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金融工作四大原则是产权交易的兴业之道成市之基(续)

时间:2018-11-18 信息来源:本站原创 点击:加入收藏 】【 字体:

重温历次全国金融工作会议精神,使笔者深刻认识到,金融工作四大原则有着深厚实践基础和历史渊源。历次全国金融工作会议精神的之间,有着不可分割的、继往开来的联系。金融工作四大原则高度凝练了历次全国金融会议精神,成为党和国家实行以经济建设为中心的战略重点转移以来,就金融和金融工作所进行的经典概括、深刻总结、立体擘画。是金融全领域各类市场、各种行业、各个机构参与建成小康社会、实现两个一百年目标的共同精神支柱和行动指南。

 

三、金融工作四大原则是产权交易的兴业之道与成市之基,必须将金融工作四大原则转化为产权交易领域工作理念

金融工作四大原则与产权交易领域工作理念的相互关系,近似于《孙子兵法》中所说的“道 ”与“术的关系,即,“道为术之灵,术为道之体;以道统术,以术得道”。按照辩证唯物主义的理论来解读,金融工作四大原则与产权交易领域工作理念的关系,本质上属于金融工作普遍规律和产权交易领域工作特殊规律之间的关系。第五次全国金融工作会议以来,笔者反复研读相关文件,深切感到金融工作四大原则向产权交易领域工作理念转化这个重大现实课题,已经庄严地摆在面前。并且初步认识到进行这种转化的价值取向和目标,主要是树立和贯彻以下“五个理念”。

(一)树立和贯彻金融资源的理念

习近平总书记在阐述金融工作四大原则中,多次使用“金融资源”这个概念。在“回归本源”的金融工作原则中,论及 “把更多金融资源配置到经济社会发展的重点领域和薄弱环节。” 在“市场导向”的金融工作原则中,论及“发挥市场在金融资源配置中的决定性作用。”“提高金融资源配置效率。”习近平总书记赋予“金融资源”概念以鲜明的当代内涵、全球定位和中国特色。原始的、传统的金融资源观将资本或资金简单地视为一种生产要素。现代金融观则认为,金融资源涵括广义的货币资产(资金)、金融组织体系和金融资产(工具)体系、金融体系的整体功能这样三个层次的全部资源。上世纪90年代党中央确定建立社会主义市场经济体制的改革目标后,金融资源被进一步定义为: “社会资源”和“战略性资源”,并且强调了 “金融的货币化资财的索取权、产权属性。”进入新世纪,特别是在全面深化经济体制改革的现实背景下,“金融资源学说”与“广义产权论”在理论与实践上达成了异曲同工、珠联璧合的妙接。习近平总书记在阐述述金融工作四大原则中使用“金融资源”这个概念,既表明金融资源的战略性质和意义,又蕴含产权交易从属金融资源的战略定位和配置。这就给金融工作四大原则向产权交易领域工作理念转化,提供了逻辑起点。接下来我们就可以进行如下推理:

第一、中国特色社会主义市场经济体制改革已经将金融资源这种社会资源或战略资源延伸到产权交易领域;产权交易具有金融属性,产权交易是金融资源的有机构成或者说高端层次,且与证券交易在资本市场范畴中平行定位。产权交易的金融属性与中国特色社会主义市场经济体制改革始终保持一致。

第二、产权交易的属性从于金融资源,这个命题宜由党中央治国理政新理念新思想新战略、结合马克思主义经典政治经济学原理演绎而来。产权是所有制的核心,金融是现代经济的核心。两个“核心”碰撞与交集的结果,便使产权交易获得了“社会资源”与"战略性资源"的秉赋。在社会主义基本经济制度下,当确立了产权关系的资产、资源按照法定规则或流程,并以货币为价值符号进行对等交易或形态转换时,产权交易就具备了金融以及资本的性质和功能。   

第三、产权交易的金融属性和功能具有特定指向——枢纽性、联动性、可控性。它是联动实体经济与虚拟经济的枢。它以服从服务实体经济为主,以服从服务虚拟经济为辅,且流动性可控、稳定性较强。产权交易回归本源,应该是回归到“服从服务于经济社会发展”这个本源。“服从服务”是统一的,服从是前提和基础,服务是本质和目的;二者缺一不可。对于产权交易领域一些习以为常但偏离金融资源理念的想法、说法、看法,应当本着金融资源理念进行审视和扬弃,注入更为理性、精准、宏观与微观相统一的内涵,尤其需要符合创新、协调、绿色、共享、开放五大发展理念的内涵。

第四、至关重要的是:从产权交易的本源上来全面、透彻地认识产权交易资本市场的演进历程、现实特征、当前定位、主体功能、平台布局、业态趋势,为其注入绿色金融、普惠金融、科技金融、安全金融等新的理念。树立和强化下列意识——我国基本经济制度和基本政治制度决定产权交易资本市场的性质定位;国有公司制企业作为产权交易资本市场的主导力量带动多种所有制经济成分共建共享;产权交易资本市场要以实体经济为重心同时联动虚拟经济;产权交易资本市场发展要服从服务于国民经济整体运行和社会发展总需求;产权交易资本市场微观领域的工作,包括场所设置、业务授权、业态整合、区域布局、竞争风险防范等,也只有本着回归本源的原则才能选择合适的思路。

第五,基于产权交易是金融资源的理念,产权交易领域全部工作要顺理成章地运用好金融工作四大原则。换言之,回归本源、优化结构、强化监管、市场导向的金融工作原则对于产权交易领域工作,缺一不可,全部适用、管用、必用。

(二)树立和贯彻全面完善的理念

习近平总书记在阐述 “优化结构”的金融工作原则中,提出了三个完善对象——金融市场、金融机构、金融产品体系。指出了完善的路径——坚持质量优先,引导金融业发展同经济社会发展相协调。确定了完善的标准——促进融资便利化、降低实体经济成本、提高资源配置效率、保障风险可控。“三个完善对象"的范畴蕴含两个层次的要义,一方面产权交易市场、产权交易机构、产权交易产品体系,均在完善对象范畴之中;另一方面,产权交易市场、产权交易机构、产权交易产品体系需要协调完善、同步完善、一体完善。

    第一、完善产权交易市场,就是推进产权交易市场向完备意义上的资本市场转型,将传统的国有产权转让、企业国有产权转让的市场,向多种所有制资产流转交易市场转型,向能够实现各类资产与资本进行形态转换的市场,即“长尾市场”、“产权交易资本市场”转型。近年来,可以视为完善产权交易市场的重大进展和标志事件的,是区域产权市场与区域性股权市场的融合。据《国际融资》期刊调查统计:目前,得到政府监管部门核准的区域股权交易场所38个。其中,具备区域产权交易市场与区域性股权市场的融合性质的产权交易场所22个,其融合的方式有两种,一种是产权交易场所主导,已有7家省级产权交易机构联合区域内大型国有投融资平台、投资公司、金融机构等,共同设立区域股权交易场所,占比为18%;另一种是地方大型国有企业主导,联合产权交易机构设有15个股权交易场所,占比40%。需要赋予融合取向和步骤的区域股权交易场所有16个,基本上是由证券公司主导并参与直接管理。

第二、完善产权交易机构,就是持续推进产权交易机构改革。目前,史上沿袭的行政事业性质的产权交易机构转变为企业性质单位,已经进展至“最后一公里”。现代企业的公司法人治理模式已经复制到三分之二以上的省级产权交易机构。截至去年底,企业性质的产权交易机构公司制改革基本完成,并被界定为商业类、公益类或功能类企业。混合所有制企业性质的产权交易机构,数年前就名正言顺地登陆产权交易市场,目前已经积累了标志其运营状况良好的诸多案例。在完善产权交易机构的诸多改革实践中,以资本联合、股权组合、法人治理、综合经营的方式,在一定行政区划内组建公司制的产权交易集团,使得完善产权交易机构的工作向纵深推进,优化了产权交易机构作为金融资源及其资本运营机构的功能与属性。中国产权协会在政府、企业、产权交易机构支持下建设的全国产权交易行业信息综合服务平台,以及部分产权交易机构横向通过合作建立的若干跨区域产权交易业务平台,参与了国家“互联网+”战略行动,同时也表明了大数据、云计算、移动通讯等新兴技术要素对于完善产权交易机构工作的推动力和强制力。

第三、完善产权交易产品体系,就是以国有企业增资融资服务产品为主导,完善建立在产权交易业务底线之上的服务产品体系。落实国务院清理整顿各类交易场所的“六个不得”的禁令,克服所谓“法无禁止便可为”的野性扩张理念带来的负面影响,树立符合创新、协调、绿色、共享、开放五大发展理念的产权交易服务产品理念。大力推进企业增资融资项目进场交易。据中国产权协会统计,2016年,中央企业和地方国有企业通过产权交易平台盘活存量资产2199亿元,增值率20%。要在传统的企业国有产权交易、股权交易、实物资产交易的基础上,继续完善以下系列服务品种:诉讼资产交易、金融资产交易、环境权益交易、公共资源交易、技术产权交易、融资增资服务、文化产权交易、林权交易、矿业权交易、农村产权交易、普惠金融交易。

总之,“优化结构”的金融工作原则指明,产权交易无论是作为金融资源,还是作为金融资源的配置手段,都面临着优化结构、完善体系、创新手段的任务。“三个完善”作为“优化结构”原则的核心要求,将给产权交易领域理念更新注入新动能,带来“三个促进”:促进厘清产权交易市场、产权交易机构、产权交易业务三者之间的辩证关系,避免因三者相互混淆、替代造成交易成本增高和交易效率下降。促进三者协调改进、同步完善——产权交易市场向资本化、金融化方向完善,产权交易机构向综合化、功能化方向完善,产权交易服务产品向体系化、多元化方向完善。促进产权交易监管模式转变——由以机构监管为主向以功能监管和行为监管为主转变。

(三)树立和贯彻法治金融的理念

习近平总书记关于“强化监管”的金融工作原则的论述,蕴含着丰富、鲜明的构建法治金融的思想。他指出:“要以强化金融监管为重点,以防范系统性金融风险为底线,加快相关法律法规建设,完善金融机构法人治理结构,加强宏观审慎管理制度建设,加强功能监管,更加重视行为监管。” 笔者是这样领会习近平总书记这段论述的:

第一、法治金融应当以强化金融监管为重点,以防控系统性风险为底线。

第二,法治金融要着力两个方面的基础建设,即在金融领域法律法规建设方面和金融机构法人治理结构方面下功夫。

第三、宏观审慎管理制度建设路径,要由过去的机构监管向功能监管和行为监管转变。其中,成立国家金融稳定发展委员会就是推进这种转变的一个重大举措。

关于如何把习近平总书记上述法治金融思想转化为产权交易领域的法治理念,笔者认为:

一要增强产权交易法立法工作的紧迫感。把参与、支持、服务该项立法工作摆到更加重要位置,推动产权交易法的起草工作靠前进入国家立法的程序。更好地落实《企业国有资产交易监督管理办法》、《金融企业资产转让管理办法》、《区域性股权市场监督管理试行办法》、《关于完善农村土地所有权承包权经营权分置办法的意见》和《农村土地承包经营权流转管理办法》等,为产权交易法的形成提供实践经验和案例。

二要增强适应机构监管向功能监管、行为监管调整的责任感。将所有交易行为均纳入监管视野。在实际工作中做到,以功能监管、行为监管为重心,围绕金融稳定发展委员会、分业监管机构、产权交易机构、社会监督机制构成的监管体系,自认其责、各领其责、必负其责、能够追责,自觉发挥监管合力。

三要增强对综合监管体制和多元监管渠道的认同感。高度认同清理整顿各类交易场所工作的合法性;主动认同使用部门联席会议审核形式、联合工作组检查等手段进行监管的必要性;充分认同以中国产权协会为代表的产权交易领域各种社会团体从事的行业自律工作,是对于政府行政监管职能的重要补充。

(四)树立和贯彻“两手”结合的理念

习近平总书记在阐述“市场导向”的金融工作原则时指出:“坚持社会主义市场经济改革方向,处理好政府和市场关系,完善市场约束机制,提高金融资源配置效率。加强和改善政府宏观调控,健全市场规则,强化纪律性。”在这里, “坚持社会主义市场经济改革方向,”是包括金融工作在内的全部经济工作的总原则。”“处理好政府和市场关系”是问题的关键所在。

马克思主义经典政治经济学中有个影响深远的比喻,称经济活动中市场行为是“无形的手”、“政府干预是“有形的手。”作为金融工作原则之一,市场导向原则的基本内涵就是,要把"两只手"的作用发挥到极致、渗透至微观。市场,要发挥资源配置的决定作用,“完善市场约束机制,提高金融资源配置效率”;政府,要发挥更好的作用,“加强和改善政府宏观调控,健全市场规则,强化纪律性。”第五次全国金融工作会议推出的政府监管体制改革举措,设立国务院所属金融稳定发展委员会,实行监管重心由机构监管重心向功能监管和行为监管转变,重申将一切交易行为纳入监管,已经充分表明了“两手”结合的决策意图和宏观导向。

据中国产权协会2016年交易业务统计报告显示,全国范围69家产权交易机构叙作的交易业务,来自各级政府31个部门的授权委托。其中,公有资产交易业务量比非公有资产交易业务量占绝对多数,国有资产交易业务量比非国有资产交易业务量占相对多数。放眼全面深化改革的战略布局来观察产权交易业务,一方面,产权交易的授权委托,属于政府进行“放管服”改革的应有之义;有利于降低市场主体的市场运行行政成本,促进市场主体的活力和创新能力。另一方面,从事产权交易业务,具有承接政府购买服务的性质;因为,产权交易机构在法定的政府购买服务的承接主体的范围之内。产权交易领域的现实情况表明,贯彻落实"市场导向"原则,需要更加注重体现"两手"结合的理念。对此,产权交易领域的工作宜应体现出确认意识、确定意识、确信意识。

确认意识——“决定作用”属于市场,“更好的作用”属于政府。两者不能相互替代或等同。

确定意识——市场的决定作用与政府的更好的作用同时发挥、相向而行。两者不能相互割离或抵牾。

确信意识——市场是作为制度体系发挥决定作用,政府是作为整体职能发挥更好的作用。既不能把市场的作用简单归结为单一市场行为、单一市场主体、单一交易机构的作用;也不能把政府更好的作用机械指向其所属部门的作用。套用马克思那个经典比喻来说,不能将两只"手"的作用,再肢解成其中的每一根"手指"的作用。  

(五)树立和贯彻党管金融的理念

   习近平总书记在第五次全国金融工作会上强调:“要坚持党中央对金融工作集中统一领导,确保金融改革发展正确方向,确保国家金融安全。”笔者理解,习近平总书记在提出金融工作四大原则的同时,强调坚持党中央对金融工作集中统一领导,就是在金融工作四大原则之上确立的最高原则。坚持金融工作的这个最高原则,是贯彻落实金融工作四大原则的根本保证。就金融工作最高原则的中心内容和基本要求,习近平总书记还作出如下重要论述:“要落实全面从严治党要求,建好金融系统领导班子,强化对关键岗位、重要人员特别是一把手的监督。要扎扎实实抓好企业党的建设,加强理想信念教育,加强党性教育,加强纪律教育,加强党风廉政建设。要大力培养、选拔、使用政治过硬、作风优良、业务精通的金融人才,特别是要注意培养金融高端人才,努力建设一支宏大的德才兼备的高素质金融人才队伍。”

   根据习近平总书记所阐述的党中央对金融工作集中统一领导的原则,及其中心内容和基本要求,笔者认为,树立和贯彻党管金融的理念,应当成为产权交易领域全部工作的重中之重。经过数十年改革开放,我国产权交易领域已经和市场经济深度融合,与资本金融初步融合。这是很大的成就,也是万里长征的前几步。方兴未艾的产权交易,无论它是作为平台、或是作为业态、或是作为市场、或是作为事业,都应当同中国共产党的理想和目标联系起来,同全体人民的幸福指数和获得感捆绑起来,才能发现其价值,展现其价值,实现其价值。正如习近平在十八届中央政治局常委同中外记者见面时讲话中所说:“人民对美好生活的向往,就是我们的奋斗目标。”如果时至今日仍然囿于“产权市场功能是发现投资人、发现价格”的理念;如果一边坐守田园自赏牧歌,一边顾虑场外惊呼“狼来了!”,那么就很难融入金融市场化、国际化的潮流,很难融入实现中华民族伟大复兴的中国梦。正反两方面经验表明:建设产权交易资本市场,仅凭在商言商理念、等价交换原则是不行的,加上设施、场所、流程是远远不够的,再加上为投资人、募资者服务等还是不够的。终究是要有更高的理想信念和价值追求。树立和贯彻党管金融的理念,就是在更高层次上发挥党的政治核心作用,以国家核心利益和全体人民共同利益为最高追求目标,让党和国家金融工作四大原则成为产权交易的兴业之道和成市之基,让产权交易更加符合现代金融运行和发展规律;为产权交易事业赋予精神和灵魂,为产权交易市场明确定位和功能,为产权交易市场主体指引方向和路径。因为,坚持党中央对金融工作集中统一领导这项原则,意味着以习近平总书记为核心的党中央足以科学领导金融全局和成熟驾驭金融规律,意味着我国金融改革发展具备了根本保证,意味着产权交易作为金融资源的使命与前程。







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